炒股第一步,先开个股票账户
记者获悉,近日监管部门向券商下发投行监管情况通报,提到东兴证券因在泽达易盛案中存在未勤勉尽责的问题,已按监管要求全面整改,要求行业引以鉴。监管明确要求各券商要持续健全投行内控组织架构和制度体系,全面梳理、堵塞各业务环节存在的制度漏洞,排查、消除相应的风险隐患,着力强化投行“三道防线”执行,增强中后台对前台的制衡和约束作用。提高投行尽职调查质量,细化资金流水核查、函证独立性、走访有效性等操作标准,全面提升投行业务执业水平。
(文章来源:财联社)
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