加强对中小投资者合法权益保护 券商分类评价突出“打大打恶”导向 ...

加强对中小投资者合法权益保护 券商分类评价突出“打大打恶”导向

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  证监会正式实施修订后的《证券公司分类评价规定》,这次突出“打大打恶”,加强对中小投资者合法权益的保护。记者注意到,现行《规定》第十八条列举了下调公司评价结果手段的适用情形,包括重大风险事件或者公司治理与内部控制严重失效等,而此次修订将下调评级范围进一步扩展至“存在重大违法违规行为”,为在实践中对重大恶性案件下调公司评价结果预留空间,进一步提高了相关手段的可用性。按照“过罚相当”的原则,适当提高了“资格罚”纪律处分扣分分值,进一步强化"资格罚"自律管理手段的制度震慑,同时适当优化了行政处罚扣分分值,使其分值梯度与其他扣分项和加分项保持总体均衡。

(文章来源:财联社)


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